第4章-公共选择.ppt

贾小立博士山西大学政治与公共管理学院公共经济学基本思路：首先分析简单多数规则，然后进入到简单多数规则下投票结果的唯一性和循环性，接下来分析投票交易，最后对政治行为进行分析。重点问题：政治均衡的概念与投票决策中的政治均衡单峰偏好和多峰偏好的含义及其与政治均衡之间的关系投票交易及其对资源配置效率的影响公共选择过程中的政治行为第4章公共选择公共选择Publicchoice缪勒：“可以把公共选择定义为是对非市场决策的研究，或者简单地定义为是经济学运用于政治科学的分析。就研究对象而言，公共选择无异于政治科学：国家理论、投票规则、选民行为、党派、官僚体制等等。然而，公共选择的方法论却是经济学的。与经济学一样，公共选择的基本行为假设是，人是自利的、理性的效用最大化者。”——DennisC．Mueller，PublicChoiceⅡ,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1989,pp.1-2.萨缪尔森：公共选择“是一种研究政府决策方式的经济学和政治学。公共选择理论考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一种理想的机制能够将所有的个人偏好综合为社会选择；研究了当国家干预不能提高经济效率或收入分配不公平时所产生的政府失灵；还研究了国会议员的短视，缺乏严格预算，为竞选提供资金所导致的政府失灵等问题”。——萨缪尔森和诺德豪斯，经济学，（十六版），华夏出版社1999，第232页。公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，经济市场和政治市场。经济市场的主体是消费者(需求者)和厂商(供给者)，政治市场的主体是选民、利益集团(需求者)和政治家、官员(供给者)。西方主流经济学把政治决策视为经济决策的外生因素或既定因素，以完全不同的假定来讨论个人在经济市场上和政治市场中的活动以及相应的决策过程假定，在经济市场上，个人受利己心支配自身利益最大化；而在政治市场上，个人的动机和目标是利他的、超个人利益的。公共选择理论认为，政治不过是经济交易过程的延伸。在经济市场和政治市场上活动的是同一个人，没有理由认为同一个人会根据两种完全不同的行为动机进行活动；同一个人在两种场合受不同的动机支配并追求不同的目标是不可理解的，在逻辑上是自相矛盾的。“经济”和“政治”是相互依从、相互影响的，正确地理解“经济”必须对“政治”有一定的了解，同样，理解“政治”必须能够理解“经济”。经济市场上存在供求双方力量的相互作用，政治市场上也同样存在双方力量的相互作用。在经济市场上，人们进行经济决策，通过货币选票来选择能给他带来最大满足的私人物品；在政治市场上，人们进行政治决策，通过民主选票来选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。政治家、官僚或国家代理人同样是个人私利追求者，也是“经济人”，他们所遵循的规则不一定比其他任何社会组织的规则更加正确无误。应当用经济学方法解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共物品的供给的决定表达意愿。公共选择理论试图，用经济学的方法和基本假设进行分析，经济交易和政治决策两种人类行为的基本方面，从而将它们纳入统一的私人利益分析框架或理论模式。公共选择理论，介于经济学和政治学之间，以新古典经济学的基本假设(尤其是理性人假设)、原理和方法作为分析工具，研究和刻画政治市场上的主体(选民、利益集团、政党、官员和政治家)及政治市场的运行，是对非市场决策的经济学研究，和对公共决策过程的经济分析。它又被称为集体选择理论、社会选择理论和政治经济学。公共选择理论的主要特点是：试图建立一种严谨的原理式的政府一般理论；把政治看作是一种个人相互交易的市场，并且用新古典经济理论对其进行分析；分析有关的政治活动，通过这些分析使人们对政府产生怀疑，进而让人们要求缩小政府活动的范围。4．1．2公共选择理论的方法论布坎南(JamesM．Buchanan)将公共选择理论的方法论归结为三点：个人主义的方法论、经济人和交易政治学。个人主义的方法论。个体是组成群体与各类人员的基本细胞，是个体行为的集合构成了集体行为，人类的一切行为结果都应从人类个体的角度去寻找原因，一切社会现象都应追溯到它们的个人行为基础，都必须从个人的角度来分析阐述，个人的目的或偏好是经济学分析的出发点和基石，必须把个人的有目的性放在首位。公共选择理论认为，个人是社会秩序的根本组成单位，政府只是个人相互作用的制度复合体，个人通过制度复合体做出集体决策，实现他们相互期望的集体目标，同时他们也通过制度复合体开展与私人活动相对立的集体活动。政治就是在这类制度范围内的个人活动。也正是在这一意义上，布坎南认为公共选择理论可以称为个人主义的政治理论。——Buchanan,J.M.andTollison,R.D.TheTheoryofPublicChoiceH,AnnArbor:UniversityofMich-iganPress,1984.公共选择理论试图建立一个统一的关于经济和政治市场的个人行为模型，这里，个人是最终的决策者、评判者、统治者，模型的出发点是，政府不是一个抽象的实体，不是超个人的决策机构，不能与个人相分离的，集体行动是由许多独立的个人行动所组成，政府为了个人才做出决策。要考察政府决策过程，必须分析参加这些决策过程的个人的行为。经济人假设它强调参与者个体的行为动机与行为逻辑，特别是从经济角度看的这种动机与逻辑。公共选择理论认为，政治领域的参与者也都是效用最大化者。现实生活中每一个人的行为动机往往有好多原因，但这种假设反映了人们的基本行为特点，是社会中所有个体(无论是经济个体还是政治个体)行为特点的统计表现，因而不会影响他们关于“经济人”假设及基此假设所推出结果的合理性。交易政治学交易政治学所说的就是把经济学的交易范例应用于政治活动与政治决策过程的分析，这是基于公共选择理论家们对经济基本范例的独特思考及其独特的移植进行的。他们认为，现代经济学已经偏离“经济学是交换科学”的精神，仅着眼于资源稀缺性，和对最大化一稀缺一分配一效率范例的分析，重视在概念上与个人选择无关的客观化分配标准，由于离开了交换契约中的个人行为，从而丧失了一整套极有价值的思想，必须把注意力集中在交换的起源、性质和制度上，以当初亚当·斯密的癖好——以一种东西交换另一种东西——作为研究与调查的合适目标，这样，我们的注意力就会自然而然地转向交易、协议和契约，结果必然将我们的分析导致自发秩序的原理或称自动调节的原理。4.2直接民主决策直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。我们先讨论几个概念。4．2．1几个概念简单多数规则公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的，就公共物品供给数量和融资方式达成的协议。最常用的规则——简单多数规则。它要求，一项提案在付诸执行之前必须拥有，n／2以上的拥护者(n为投票者的数目)。政治均衡(PoliticalEquilibrium)政治均衡是根据既定的规则，就一种或多种公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成协议的状态。税收份额(taxshares)，即税收价格(taxprices)，指事先公布的投票者——社会成员——所须承担的税收数额，是政府所提供的公共物品或服务的成本的一部分。对每一个投票者来说，这些税收份额代表着政府所提供的公共物品或服务的单位价格，其总额必须等于公共物品或服务的成本。税收份额的大小决定于公共物品或服务的生产成本。公共物品或服务的成本和效益的信息做出选择，这是影响公共选择及其效率的一个重要因素，但它们很难准确获得。投票与决策在形式上，公共选择的决策是通过投票而作出的。对每一投票者，最偏好的结果是公共物品或服务的数量达到这样的水平——他所须承担的税收份额等于该物品对他的边际效益。此时他获得最大效用。对一种既定的公共选择规则，投票的结果取决于税收份额在人们之间的分布状况，以及公共物品或服务的效益在人们之间的分布状况。税收OQ*产量每单位产量的税收tiMBiZ投票者最偏好的政治均衡政治均衡的决定因素公共选择的规则公共物品或服务的平均成本和边际成本投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度税收份额在投票者之间的分布状况公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况4．2．2多数规则下的政治均衡：一个模型假定投票者就某种纯公共物品的产量作出抉择，该物品平均成本AC既定，税收份额已公布，每人缴纳同样税收ti=AC/n。事例：7个投票者就保安雇用数量的提案进行投票边际效益成本税收︵元︶01234567保安雇用量（个）35050∑MBMC=ACMBCtMBAMBBMBMMBFMBGMBH根据简单多数规则取得的政治均衡为4个保安的雇用量，接近多数投票者最偏好的结果。多数规则下的政治均衡增加保安雇用量至投票者1234567A赞成反对反对反对反对反对反对B赞成赞成反对反对反对反对反对C赞成赞成赞成反对反对反对反对M赞成赞成赞成赞成反对反对反对F赞成赞成赞成赞成赞成反对反对G赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对H赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成投票结果通过通过通过通过否决否决否决简单多数规则下就保安雇用量提案所进行的投票及其结果中间投票者是其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。中间投票者定理（Medianvoterrule）：若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。简单多数规则可以给我们如下启示：反映中间投票者意愿的提案最终获胜；多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度最小。任一政党或政治家，要想赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。4．2．3中间投票者4.2.4单峰偏好与多峰偏好某些情况下，依据简单多数规则取得的政治均衡并不是惟一的。就某种特定公共物品或服务，可能有两种或两种以上提案均获得多数赞成票。单峰偏好（Single-peakedPreference）：意味着人们最理想的结果只有一个。对于这个惟一的最理想目标的偏离，无论是正的方向，还是负的方向，都是坏事情。多峰偏好（Multiple-peakedPreference）：多峰偏好则意味着人们最理想的结果不止一个。最初，当人们偏离其最偏好的选择目标时，境况会因此变坏。但若继续沿着这个方向运动，其境况则会最终变好。3人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行表决面临选择：每年燃放1次、2次、3次根据简单多数规则决定第一种选择第二种选择第三种选择投票者A321B132C213净效益A0123焰火燃放次数单峰●●●净效益B0123焰火燃放次数多峰●●●净效益B’单峰净效益C单峰●●●●●●0123焰火燃放次数0123焰火燃放次数单峰偏好和多峰偏好当有三个或更多方案备选时，就其中任意两个方案进行投票，就是“配对投票”。事例：燃放焰火4．2．5配对投票：循环现象的出现第一轮配对投票每年燃放焰火1次每年燃放焰火2次投票者A√B√C√得票数12结果：每年燃放焰火2次提案获胜配对投票的得票记录及其结果（第一轮）第二轮配对投票每年燃放焰火3次每年燃放焰火1次投票者A√B√C√得票数12结果：每年燃放焰火1次提案获胜配对投票的得票记录及其结果（第二轮）第三轮配对投票每年燃放焰火2次每年燃放焰火3次投票者A√B√C√得票数12结果：每年燃放焰火3次提案获胜配对投票的得票记录及其结果（第三轮）按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数下获胜——“循环性”。投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在。原因是多峰偏好的存在新的事例：投票者B→投票者B’投票循环净效益0123焰火燃放次数中间偏好峰(C)●A的偏好峰●●●●●●B’的偏好峰中间偏好峰是多数规则下的政治均衡第一种选择第二种选择第三种选择投票者A321B’123C213所有投票者都具有单峰偏好第一轮配对投票每年燃放焰火1次每年燃放焰火2次投票者A√B’√C√得票数12结