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福建省普通公路行业廉政风险表现形式及防控对策（流程图及一览表）福建省公路管理局为切实加强对廉政风险的预警防控，进一步建立健全公路行业惩治和预防腐败体系，完善廉政建设预警机制和防范工作机制，我局以普通公路建设、管理、养护流程为主线，与部份设区市交通主管部门、公路管理机构一起，对公路行业管理中的廉政风险防控工作开展了调研，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并提出了相应的防控措施。现将调研情况报告如下：一、公路行业管理关键环节廉政风险索引图计划管理工可审批农村公路项目库管理工程招标投标前期工作2交工验收竣工验收工程交（竣）工验收分包管理计量管理设计变更项目实施与管理质量安全管理市场信用考核养护企业资信管理农村公路省级抽检3路政管理违章处理行政许可项目资金计划管理与拨付省级干线资金请拨付意见上报拨付资金往来资金农村公路养护资金计划管理4二、公路行业管理风险点分项流程图及防控措施一览表1、国省干线建设和养护计划编制（1）国省干线公路建设计划（“一档两审三控”）流程图一档：一个项目一个档案一审：部门内审二审：工程、计划、监审三处互审三控一控省补总额二控人为因素三控“四个节点”提交专题会和局长办公会研究上报省厅各市交通局上报年度国省道干线公路建设计划5（2）公路养护工程计划管理流程图计划处下发各地市公路局年度工作重点上报“一上”预算和省补项目设计方案和财务处初步核定事业支出计划处审核专项支出结构,保障省重点配套计划处确定各市分成资金安排框架意见，局专题会研究后会同养护、财务发馈各市计划处草拟各市支出预算养护处审核支出草案财务处按上级批复的部门预算复核草案计划处确定各市支出预算局专题会、办公会研究年度预算下达各市公路局对下批复所有养护工程预算计划处项目符合性审核养护处核批初步省补规模、投资各市调整上报分成资金“二上”计划财务处审定事业支出养护处初步核定小修支出省补规模、投资6（3）农村公路建设计划及前期工作管理流程图省厅下达年度切块计划县交通局按照数据库编制年度实施计划设区市交通局(委)汇总初审年度实施计划报备省厅、省公路局重要农村公路项目一般农村公路项目相应资质单位进行一阶段施工图设计县交通局组织专业人员进行简易设计设区市交通局(委)审批，并报省厅备案县交通局审批，并报设区市备案可采取邀请招标方式确定施工单位原则上采取公开招标方式确定施工单位7⑵廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体国省干线建设和养护计划编制公路建设（养护）计划编制省（市）交通、公路部门计划管理经办人1、受人之托，将不符合计划要求的项目列入年度计划；2、随意变更建设项目的规模和投资；3、计划编制程序不够严谨，导致出错。1、计划管理职能部门设专人负责核实项目是否列入规划；2、建立计划部门主审，工程、养护、监审部门复核工作机制；3、年度计划项目逐项提交专题会议研究通过；4、完善计划管理内控制度。省（市）交通、公路单位计划管理部门省（市）交通、公路管理部门计划管理负责人1、未严格控制建设工程总省补资金和进度节点；2、利用工作之便外泄相关数据。2、在正式文件下达前，不泄露任何计划相关数据。养护计划编制县级交通、公路部门计划管理经办人随意确定项目的规模和投资；1、纪检部门加大监督检查力度，将个人工作表现与职称评聘、年度考核挂钩；2、完善计划管理内控制度。县级交通、公路单位计划管理部门县级交通、公路管理单位计划管理负责人利用职便，提出不合理的意见或授意经办人违规上报年度计划。年度计划项目逐项提交专题会议研究通过。农村公路建设计划及前期工作设区市交通主管部门计划及前期工作人员1、未认真审核县级上报年度实施计划。2、因收受好处，对重要农村公路项目设计图纸审批把关不严。1、严格对照数据库审核年度实施计划2、加强业务学习和培训，提高业务素质和能力。3、对设计图纸实行专题研究、多人联合审查。参与农村公路计划及前期工作的职能部门县级交通主管部门计划及前期工作人员1、未认真对准数据库编制年度实施计划。2、未按程序组织农村公路建设公开招投标或收受好处透露招标文件信息。1、严格对照数据库编制年度实施计划。2、按规定组织公开招投标或邀请招标。82、项目工可（1）流程图各级交通、公路主管部门根据规划提出开展项目工可交通、公路行业主管部门审查选择承担单位签订项目工可研究委托合同承担单位开展工可研究承担单位提交项目工可报告向行政审批主管部门提交项目工可报告，申请批复9⑵廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体项目工可选择设计单位负责前期工作的交通、公路业务部门人员1、有倾向性选择设计单位1、通过竞争性谈判或抽签摇号，产生出设计单位。2、建立责任追究制度。3、上级行业主管部门，建立对单位的约谈制度。负责前期工作的交通、公路单位计划、工程管理部门2、利用职权关系介绍设计单位普通公路工可、养护工程审核审批及勘察设计文件审查经办人1、未经许可，对规划外项目给予审批；2、不认真审核，过分迁就地方要求，随意降低项目的技术标准或增加不合理工程规模。3、审批未做到公平、公正、公开，具体经办人员利用审查权限，故意忽略设计文件中存在的缺陷或故意拖延时间，甚至利用职便从中收受好处。4、不认真核实审核审批一次性告知，出具不符合实际的意见等。1、严格执行《关于国省道公路建设项目审核审批实施细则的通知》（闽路计〔2006〕38号文）、《福建省交通厅关于普通公路前期工作有关事宜的意见》（闽交建[2009]111号），按规定要求进行审核审批。2、制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。3、督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查；4、建立审批人员AB岗制度，提高效率，相互制约；5、建立复查工作机制，设专人负责核实项目是否列入规划；严格核实上一环节确定的技术等级；处室负责人1、受项目业主委托，随意变更规划路线走向；2、提出不合理的意见，或对不符合规划要求的项目直接提交报批。3、审批未做到公平、公正、公开，甚至利用职便从中收受好处。4、滥用职便，提出不合理的意见或授意经办人违规审核上报资料。5、授意经办人违反基建程序违规批复设计文件；1、严格执行上级规划的路线方案；2、严格按照福建省交通运输厅关于印发《加强省级干线公路建设管理规定》的通知（闽交建[2009]190号）和《福建省交通运输厅关于印发福建省沿海疏港公路专项规划的通知》（闽交计[2009]85号文执行建设项目审核审批；3、严格按照基建程序批复设计文件。4、规划外项目须请示省厅同意后，方可审查。106、会稿处室故意拖延时间，谋取不正当利益。5、计划、财务、监审共同参与项目审批和验收，做到公平、公正、公开。局领导违反程序要求授意违规批复。1、严格执行《廉政准则》；2、上级加强党风廉政工作监督检查；3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。3农村公路项目库管理流程图11（2）廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体农村公路项目库管理项目库建设与管理参与项目库建设管理工作人员1、对项目入库把关不严，未严格按照项目库建库工作方案和入库标准对建议入库项目进行审核。2、私自修改项目库数据；1、加强农村公路业务工作与思想道德学习，公正把握标准，严格按照既定建库工作方案和入库标准审核建议入库项目。2、多个单位联合制定建库工作方案和入库标准，并事先征求相关部门意见，专题汇报审议。3、加强监督，违规严肃处理。各级参与项目库建设管理单位县级交通局依照方案、入库标准，提出辖区入库项目建议，报设区市初审设区市交通局(委)初审县级上报建议入库项目，上报省公路局审核省公路局组织审核，将审核结果提交厅务会审议厅务会审议通过后按规定公布根据省厅部署，省公路局制定建库方案和入库标准，经厅务会审定后，作为建库依据厅交通通信中心将公布项目库纳入农村公路数据库系统进行管理124、工程招投标环节⑴流程图履行招标准备工作有关手续公开发布招标公告接受报名并发售资格预审文件接受申请人递交的资格申请文件资格预审评审接受报名或发出邀请函和发售招标文件召开标前会、开展现场考察投标、开标养护计划编制招标文件和资格预审文件评标养护计划中标结果公示养护计划定标，发出中标通知书养护计划与中标人签订工程合同养护计划确定资格预审评审专家名单编制标底、封签标底和评标基准价浮动系数确定资格预审评审专家名单清标清标许可邀请招标资格后审许可不招标13⑵廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体招标投标编制招标文件、资格预审文件建设（养护）单位招标人1、应招标而不招标，或将项目化整为零规避招标；2、未经核准而采用邀标方式或不招标；1、选择信誉好的招标代理机构；2、控制标底知悉人数，要求其签订保密责任状。3、按省发改委核定的招投标方式，公开招标。招标人1、以不合理的条件限制、排斥潜在投标人，或针对特定人设定资格条件；2、向他人透露潜在投标人的名称、数量或可能影响公路竞争其他信息3、泄漏标底或评标专家名单评标评标专家1、收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。1、建立评标专家库，加强对评标专家的考核管理，发现专家违规的，提请其所在单位予以处分。2、建立评标专家推荐、审核、回避和报告制度，实行评标专家的动态管理；3、加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度。招标人、行业管理单位工程管理部门其他部门负责人、单位领导1、利用职便，授意将工程规范化整为零，规避工程公开招投标；2、邀请招标时，程序不规范，针对特定单位有倾向性地发出招标邀请书。3、插手干预工程招标投标，以权谋私行为。1、纪检监察部门加强监督管理工作，全程跟踪；2、明确规定邀请对象应具有招标文件要求的相应条件。3、建立完善社会监督平台；建设单位、行业管理单位工程管理部门141、分包管理（1）流程图施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定。进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料。监理单位审查、审批。建设单位备案承包人与分包人签订合同。分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收。15⑵廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体分包管理建设单位备案建设单位工程管理部门人员1、直接指定或强行推荐与已有利益（利害）关系的单位分包工程。实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。建设单位工程管理部门2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。定期联合监督部门组织分包管理专项检查。162、计量管理（1）流程图施工单位提出分项工程计量申请监理单位现场复核施工单位编制计量支付月报与支付申请建设单位财务部门支付工程款监理单位审核确认建设单位工程管理部门审核，相关部门会签建设单位领导审批17⑵廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体计量管理建设（养护）单位审核审批建设（养护）单位经办人1、对施工单位虚报、多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益。1、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。2、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查；3、制定限时审批制定，并严格执行。建设（养护）单位工程管理部门部门负责人利用职便，授意经办人员不严格审核施工单位上报的计量数量；实行多部门、多人联合审核；3、设计变更（1）流程图施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令，申报设计变更监理单位审核设计单位确认并出具变更设计建设单位审查、审批施工单位实施18⑵廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体设计变更设计单位出具变更设计设计单位设计人员、现场设计代表与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益。1、将设计变更申报真实性