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2012年11月30日汽车生产企业准入管理规则介绍材料中国青岛中机中心审核部张建杰2主要内容一、总体情况介绍二、准入管理规则介绍四、准入审查的注意事项三、准入考核介绍五、相关准入规则变化趋势3一、总体情况介绍4改装车企业整车企业新建、跨类-核准发改委/工信部中介机构-评估地方-核准备案专用车企业整车企业能力/经营变化工信部中机中心-审查地方[工信部]-审查公告发布准入管理投资管理建设汽车产业管理简图准入管理规则实施时间表82009年2010年2011年2012年44号公告45号公告132号公告37号公告25号公告349号公告945号公告8个品种、13个小品种专用汽车其他乘用车轿车25号公告专用校车37号公告多用途乘用车（含短头乘用车）车辆类型品种准入管理规则乘用车轿车37号公告运动型乘用车37号公告客车大中型客车132号公告轻型客车132号公告货车中重型货车132号公告轻型货车132号公告说明：各类车型的新能源汽车附加进行44号公告规定的准入审查，不改变企业资质汽车类别与准入管理规则对应关系10准入管理规则的基本构架汽车产业发展政策第五章第22条规定“企业生产准入条件中应包括产品设计开发能力、产品生产设施能力、产品生产一致性和质量控制能力、产品销售和售后服务能力等要求。”1.国家相关政策的符合性2.产品的生产能力和条件3.产品的设计开发能力4.产品符合性5.产品的生产一致性保证能力6.产品的营销和售后服务能力11二、准入管理规则介绍12判定条件：无否决项不符合，一般项不符合率低于20%。整改期：2个月。17个条款（含4个否决项）基于原有资质实施日期：2009年7月1日发布日期：2009年6月17日工产业[2009]44号工业和信息化部新能源汽车生产企业及产品准入管理规则13判定条件：无否决项不符合，一般项不符合率低于20%。整改期：2个月。22个条款（含8个否决项）专用客厢车、专用货车、专用作业车等8个品种实施日期：2009年7月1日发布日期：2009年6月18日工产业[2009]45号工业和信息化部专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则14序号品种细分品种申请企业的资质1专用客厢车改装类客车改装类客车企业，专用车企业不允许客车整车改装专用车企业2专用货车罐式与非罐式不兼容非罐式同上。应分别审查3专用作业车————4通用货车挂车罐式与非罐式不兼容非罐式同上。应分别审查5其它挂车————6特种作业车——限于6类及超限车7罐式结构消防车——企业能否获得消防车资质需要单独请示处里（与公安消防局协调）举高结构消防车——特种结构消防车——8特种作业车底盘沙漠车按照≥16吨具有第6品种和第7品种资质企业。其他不允许15判定条件：无否决项不符合，一般项不符合率低于20%。整改期：2个月。28个条款（含13个否决项）中重型货车、轻型货车、大中型客车、轻型客车实施日期：2011年1月1日发布日期：2010年12月15日工产业[2010]132号工业和信息化部商用车生产企业及产品准入管理规则16判定条件：无否决项不符合，一般项不符合率低于20%。整改期：2个月。36个条款（含15个否决项）轿车、运动型乘用车、多功能乘用车（含短头乘用车）实施日期：2012年1月1日发布日期：2011年11月4日工产业[2011]37号工业和信息化部乘用车生产企业及产品准入管理规则基本情况介绍17判定条件：无否决项不符合，一般项不符合率低于20%。整改期：2个月。33个条款（含17个否决项）轻型专用校车、大中型专用校车实施日期：2012年8月1日发布日期：2012年6月25日工产业[2012]25号工业和信息化部专用校车生产企业及产品准入管理规则61三、准入考核介绍企业申报的流程62企业省级主管部门申请自评初审集团公司政府主管地方意见/申请资料、报告转发中介机构资料审查、企业说明、现场审查审查结果商定审查时间结果公示公告发布获得企业资格63现场审查人员：从事该类产品专业技术工作的专家，包括质量管理体系、生产能力建设、生产工艺、产品开发及检验等方面现场审查组构成（中机中心的要求）审查组：组长+组员（一般情况下为3-4人）组长：应具有丰富的审查经历、经验和组织能力，应具有高级及以上技术职称；五年以上工作经历组员：经过培训、有相关业务知识和技术能力、有一定审查经验和经历的，一般要高级职称，三年以上工作经历审查组的构成及职责64组长职责制定现场审查计划，进行现场审查准备与审查企业沟通，请企业准备审查有关资料联系、落实审查组成员，合理安排审查组成员分工组织进行现场审查，总结现场审查结论，整改验收考核结果：结果汇总表、考核报告、考核情况表组员职责根据组长安排、按照现场审查计划开展审查工作。汇总所承担审查任务的审查结果，提出具体审查项目的判定意见。编写不符合项/观察项报告。完成现场审查组长安排的其他任务。审查组的构成及职责65审查组进驻现场首次会议按照1、政府批复文件；2、审核作业指导书，进行符合性审查编写不符合项报告确认不符合项报告汇总审查结果，编写现场审查报告提出不符合条款整改验收方式建议总结现场审查结论，编制《现场审查报告》和《整改验收报告》末次会议准入考核流程66审查方法：采取多种审查方式了解企业概况，现场参观查阅文件、资料、记录抽查过程、产品和设备条件观察操作（结合生产、检验、开发过程，可以请职责人员演示或介绍）与员工（技术人员、管理人员、关键特殊工序操作人员）座谈、询问等根据经验判断过程、要求、管理、设施设备等方面的合理性准入考核方法67审查记录：反映考核场所、部门、人员、项目、工作内容、依据抽查的产品或资料的型号、编号、编目、名称、数量涉及人员的，记录人员的姓名、隶属、岗位、专业、考核观察到的事项对于问题进行细致描述，说明不符合的情况不存在问题的条款，也要描述，不能仅进行判定记录不构成不符合、但存在缺陷、需要企业完善的事实准入考核方法企业应提供的资料68企业具备产品设计、生产、营销、售后服务能力、零部件供应体系，以及生产一致性保证能力的自我评估报告10企业基本情况介绍，包括注册地址、生产地址、注册资本、企业法人代表、总资产、生产的主要产品，占地面积、建筑面积、人员构成；都包括哪些生产工艺；都包括哪些生产车间，每个车间占地面积和主要设备9质量体系认证证书复印件或近期质量体系认证计划8企业质量手册（全文）及程序文件（目录）7由企业的聘任的律师顾问（律师事务所）出具无法律纠纷证明6企业使用商标的有关文件5企业建设项目的消防验收文件4企业建设项目的环境影响评审文件3提交企业营业执照复印件、中外合资企业股东股比证明、土地证明、企业用地规划图、房产证明（说明建筑面积）等复印件2按照准入管理规则的要求编制的“申请书”1资料名称序号现场审查企业应提供的资料69其他相关资料（有关记录、问题处理情况等）24企业大门、厂房、办公楼、辅助设施等照片；企业所有的各类设备的照片23生产设备台账、检验设备台账、研发验证设备台账22知识产权相关证明材料21企业内产品检验测试资料（进货检验、过程检验、最终检验的方法要求等）20产品生产资料（工艺流程、工序、加工要求等）19产品技术资料（图纸、标准、清单、程序原理、控制策略说明等）18产品研发过程性资料（流程、记录）17产品研发的相关规定（设计规范、设计作业指导书、计算说明书）16借助集团公司（或母公司）的研发、生产等能力和条件的说明15集团公司（或母公司）与子（分）公司之间的职责分工14企业产品研发能力和条件的介绍13申报产品委托国家授权机构出具的定型报告和强制性项目的验证报告11资料名称序号70四、准入有关注意事项71正确理解准入考核的时间节点企业增加品种–对于原有品种，按照监督检查的形式同时进行考核–当原有品种的能力条件不符合要求时，建议取消整车企业增加专用车品种–已有同品种专用车产品的（按照8个品种、13个细分品种），可以直接申报–扩展具有同类产品特点的运输类专用车，整车企业可直接申报–扩展消防车产品品种，需要经过考核（其中消防车在与消防局协商）72对于企业重组的要求–企业提交重组的相关文件–原企业资产、产品产权、破产等方面的文件资料–企业股东决议、职代会决议、公司章程等–地方相关部门同意重组的文件企业异地迁址–原则上不限制–提交迁出地、迁入地政府部门的意见企业申请涉及产品变更–变更产品商标按照产品审查要求申报（不考核）–企业其他变化涉及产品变更的，要按照产品审查要求办理变更、检验–系族产品采取简化检验方式的，需要进行变更产品现场生产过程考核及产品抽查73企业集团化管理的要求–集团化公司的下属企业，可借用集团化公司的资源–集团化公司具有类似的企业性质–可在产品开发、配套采购、销售及服务方面借用–自备生产能力、检验能力（不借用集团化公司）–集团化公司提交有关承诺及说明–出现问题的企业，集团化公司承担相应责任新能源汽车的要求–按新能源汽车的准入要求进行考核（44号公告）–可结合132号公告和37号公告一并进行考核74五、相关准入规则变化75新建企业投资项目批准文件符合性审查作业指导书76新能源汽车生产企业及产品准入管理规则-2012年4月18日，国务院常务办公会议讨论并通过《节能与新能源汽车产业发展规划（2012—2020年）》；-修订版将于近期征求意见；77新能源汽车关键部件生产企业及产品准入管理规则-目前，正在就有关方案进行调研；78谢谢欢迎共同研究探讨：电话：010-63704252；手机：13426002369；:13349037电子信箱：zhangjianjie@catarc.ac.cn