★发电企业本质安全

1神华集团火力发电企业本质安全企业建设考核评级办法（试行）第一条为推动发电企业本质安全管理体系建设和有效运行，夯实发电单位安全管理基础，促进构建发电企业安全管理长效机制，保障企业实现可持续发展，特制定本办法。第二条本办法适用于神华集团公司所属火力发电单位。第三条各子（分）公司于每年11月底前上报下一年度本质安全企业建设等级规划。第四条集团公司以年度为周期，组织本安企业建设考核评级。子（分）公司每季至少组织一次考核并排名，保留每次考核原始记录。第五条本质安全企业建设等级分为四级，等级标准如下：评价条件一级二级三级四级人身事故考核年度内，死亡事故为0轻伤及以上事故为0设备事故一般设备事故为0一般设备事故1起安全周期1000天500天机组可靠性综合评价系数系数≥90%90%＞系数≥85%85%＞系数≥80%系数＜80%强停台均次数系数≤0.50.5＜次数≤0.750.75＜次数≤1次数＜1管理评价综合得分得分≥90分90＞得分≥8080＞得分≥70得分＜70备注：一般设备事故依照《电力生产事故调查暂行规定（电监会4号令）》中之规定取各项评价项目结果中，最低等级为本质安全企业建设等级第六条依照《电力生产事故调查暂行规定（电监会4号令）》中第二十一条“发生重伤以上人身事故，发生本单位应承担责任的一般以上电网事故、设备事故或者火灾事故，均应当中断安全周期”之规定，计算发电单位安全周期（连续安全生产天数）。第七条综合管理评价得分计算方法（一）本质安全企业建设采用集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合考核。（二）综合考核分实行百分制，计算公式如下：2S＝S1×X1＋K×S2×X2S–发电单位管理评价综合得分S1-集团公司年终对发电单位管理评价得分S2-子（分）公司对所属发电单位综合管理评价年度平均分X1-集团公司年终对发电单位管理评价得分权重X2-子（分）公司对所属发电单位综合管理评价年度平均分权重K–修正系数，集团公司对子（分）公司年度管理评价综合得分的修正系数。其计算公式为：注：1、2010年X1为60%，X2为40%。以后视执行情况调整。2、系数K取值范围为0.5~1.5之间，超出范围时以集团考核分数为准。第八条符合下列情况的，取消发电单位本质安全企业建设评级资格。（一）考核年度内，发生人身重伤及以上伤亡事故，以及直接经济损失达1000万元（含）以上事故，谎报、瞒报的。（二）考核年度内，发生环境保护事件，被省级及以上行政主管部门通报处罚的。（三）考核年度内，发生火灾事故的。第九条出现下列情况的，对发电单位管理评价得分进行直接扣分：（一）人身伤害事故：人数直接扣分规则轻伤重伤1人46重伤一人扣6分，每多1人扣分加倍。例如：重伤累计2人扣18分，重伤累计3人扣36分，以此类推轻伤同2人12183人2436（二）发生直接经济损失在500万元及以上的非死亡事故，每起事故扣6分。（三）发生发电机组被迫停止运行，时间不超过24小时的事故，每起事故扣3分。（四）集团确定的重大安全隐患，未按整改计划完成的，每项扣2分。K=集团公司对子（分）公司全部发电单位年度管理评价平均分子（分）公司对所属全部发电单位年度管理评价平均分3第十条火力发电单位本安企业建设考核评分，依据本办法和《神华集团公司火力发电企业本质安全管理体系评价标准》进行综合评定。第十一条本办法自下发之日起执行。第十二条本办法解释权属神华集团有限责任公司。附件：《神华集团有限责任公司火力发电企业本质安全管理体系评价标准》神华集团有限责任公司火力发电企业本质安全管理体系评价标准（试行）神华集团有限责任公司神华集团火力发电企业本质安全管理体系管理评价标准说明一、管理评价主要内容《评价标准》包括体系策划与目标管理、组织与职责、安全制度、风险预控、设备安全、职业健康、节能减排与环境保护、作业环境、专项安全管理、安全培训与资格、应急管理、事件管理、安全文化、绩效考评共14个评价项目。二、管理评价元素权重分配序号评价项目及条款标准分权重（%）1体系策划与目标管理10042组织与职责10043安全制度10044风险预控100105设备安全100186职业安全健康100127节能减排与环境保护10058作业环境10059专项安全管理1001010安全培训与资格100611应急管理100612事件管理1001213安全文化100214绩效考评1002合计14001001火力发电企业本质安全管理体系评价标准序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注1体系策划与目标管理1001.1体系策划101、体系推动组织机构：（1）企业建立本质安全管理体系建设组织机构（2）组织机构职责明确、分工清晰1、未建立机构，扣8分2、职责不明确，扣5分2、体系推动策划：（1）结合企业实际，制定了本质安全管理建设推行策划（2）策划实施情况有记录可查1、未编制策划方案，扣8分2、未开展体系推行策划，扣8分3、实施情况无记录可查，扣8分1.2安全目标与计划201、年度安全目标制定：（1）根据上级单位下达的安全目标和分级控制原则，制定年度安全目标（2）年度安全目标至少包括：人身伤害事故指标、设备事故指标、环境事故指标、火灾事故指标、交通事故指标，以及其他体现企业本质安全状况的安全指标及安全理指标1、无上级单位下达的年度安全目标，扣15分2、上级下达的安全目标应无上级单位、本单位安全主要负责人签字，扣15分3、未制定本单位年度安全目标，扣15分4、年度安全目标不符合制定原则，扣10分5、年度目标内容不符合要求，扣15分2、工作计划编制：（1）编制保证年度安全目标实现的措施和工作计划（2）工作计划的各类措施应具有可操作，各计划项目应明确计划内容、费用、完成时间、责任部门或责任人、监督人1、未编制保证措施和工作计划，扣25分2、计划措施项目不符合“五定”要求，扣15分3、目标与计划的下达：（1）年度目标和计划经企业负责人审批通过（2）年度安全目标与工作计划应以正式公文下达到企业所有部门和岗位1、未履行审批手续，扣15分2、未以正式公文下达，扣10分3、未下达到所有部门和岗位，扣5分/部门、岗位2序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注1.3分解与实施351、目标分解：（1）安全目标分解应遵循分级控制的原则、层层保的原则和各部门（车间）、班组的专业性质（2）企业与部门（车间）、部门（车间）与班组、班组与员工逐级签订年度安全目标责任状（书），逐级分解年度安全目标（3）班组应与员工签订安全责任状（书），明确个人的安全目标1、目标分解不符合原则要求，扣10/单位2、未逐级签订责任状（书），扣20分/单位3、企业与各部门（车间）级签订的安全目标责任状（书）无企业及各部门（车间）安全主要负责人签字，扣30分4、班组未与个人签订安全目标责任状（书），扣10/单位5、班组与个人签订的安全目标责任状（书）2、目标实施：（1）企业各部门（车间）、班组应按照企业总体要求，分别编制保证年度安全目标实现的措施和工作计划（2）分解计划中保证措施应具有可操作，各计划项目应明确计划内容、费用、完成时间、责任部门或责任人、监督人（3）部门（车间）年度安全目标和计划以部门（车间）文件下达到各班组、岗位，班组安全目标和计划以年度安全目标责任书的形式下达各岗位1、未编制保证措施和工作计划，扣10分/单位2、未编制分解计划，扣10分/单位3、分解计划措施项目不符合“五定”要求，扣15分4、班组中无部门（车间）年度安全目标和计划，扣10分/单位1.4监督与评价351、监督检查：（1）利用安全检查、评价评估等手段，企业对部门（车间）、部门（车间）对班组进行督查（2）检查周期应不低于企业每季度1次，部门（车间）每月1次（3）检查内容包括：本企业、部门（车间）、班组安全目标完成情况和工作计划进度1、未进行检查或检查无记录，扣25分2、检查周期不符合要求，扣15分/次3、检查内容不符合要求，扣15分/次2、评价与改进：（1）企业月度安全会分析内容中应有对年度安全目标及安全工作计划完成情况的评价（2）存在的问题应督促责任部门整改1、企业月度安全会上无相关内容评价与分析，扣25分/次2、存在的问题未督促整改，扣5分/项2组织与职责1003序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注2.1安全领导组织201、企业应成立以企业主要负责人为首的安全生产委员会，及消防、交通、应急相关专项委员会2、各委员会应明确组织结构、组织职责、组织管理流程。3、企业负责人、主管生产领导应履行现场管理职责，对现场重大项目、重大安全隐患，安全重大事项实施部署、检查，签发有关文件4、企业应设置安字号文件，由企业主要负责人签发1、未成立企业安全委员会，扣15分2、未根据企业安全生产实际情况成立专项委员会，扣10分3、各委员会人员不明确、职责不明确，扣15分4、查阅企业有关重大项目、重大安全隐患，安全重大事项的相关文书，无企业主要负责人签字，扣15分/项5、企业无安字号文件，扣15分2.2安全管理401、各发电单位应设置安全管理部门，负责企业安全管理及履行内部监督检查机制2、该部门应有明确的部门工作职责和各岗位工作职责3、企业应有该部门与其他部门之间的职责分工4、该部门应配备必要的信息化办公用品及影像记录器材1、未设置独立的安全管理部门，扣35分2、无该部门和各岗位工作职责，扣30分3、无该部门与其他部门的职责分工，扣35分4、该部门缺乏必要的信息化办公用品及影像记录器材，扣15分2、岗位及人员配置情况：（1）安全管理部门应根据企业安全生产实际情况设置管理岗位，满足实际需求（2）企业主要生产部门（车间））应配备专职安全管理人员（3）其他部门（车间））根据实际情况，配备专兼职安全管理人员；（4）生产班组配备兼职安全员（5）各级安全管理人员应每年接00受专业培训，取得相应资质1、各级安全管理人员设置不合理，扣30分2、各级安全管理人员每年未接受专业培训，扣5分/人3、人员要求：（1）安监人员应每年接受专业培训、考核，取得相应资质（2）各级安全管理人员有明确的岗位职责1、各级安全管理人员无工作职责，扣30分2、各级安全管理人员无相应资质，扣8分/3、各级安全管理人员不履行工作职责，扣10分/人地方安全监督部门培训发证4、安全网：（1）建立企业三级安全网（2）企业三级安全网例会应定期举行活动，周期应不低于3次/月，活动应有记录1、未建立企业三级安全网，扣15分2、无企业三级安全网管理规定，扣15分3、企业三级安全网无活动记录，扣5分/次4序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注2.3安全生产责任制401、企业应根据各部门工作职责制定各级安全生产责任制2、企业安全生产责任制应符合国家规定3、企业应建立安全责任追究制度1、无企业部门工作职责及分工，扣35分2、无企业安全生产责任制，扣35分3、安全生产责任制与工作职责不对应，扣15分/处4、企业安全生产责任制不符合国家规定，扣20分4、安全生产责任制未包含企业各部门（车间）、岗位，扣10分/处5、各部门（车间）、岗位安全职责不全面、不完善，扣5分/处6、未建立责任追究制度，扣20分7、未履行责任追究机制，扣10分/次3安全制度1003.1制度建立401、建立的原则（1）企业建立的制度应符合国家法律、法规，国家及行业标准要求（2）企业应当结合本企业实际，建立健全保障人身、设备、劳动作业环境安全的各项规程制度2、应建立基本制度清单制定各类发电设备的现场运行规程、制度和措施；制定本单位的检修管理制度；编制发电主、辅设备的检修工艺规程和质量标准；制定本单位的调度规程；制定本单位的现场安全工作规程制度；制定规范本单位两票（工作票、操作票）三制（交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制）和设备缺陷管理、各项技术监督、各项安全管理工作、事故调查处理、安全工作奖惩等规章制度、标准、办法；制定工程建设安全管理规定、制度和相关措施；制定本单位发承包工程安全管理规章制度；制定本单位采购、租赁设备、设施、安全工器具等装备的管理办法、措施，规范采购、租赁行为；制定多经安全管理办法、现场安