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《证券市场基础知识》考前冲刺预测试卷(一)一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（），单独立户管理。A．商业银行B．金融机构C．证券公司D．工商银行2．ETF的汉译名称为（）。A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额3．股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（）。A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券作出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议4．债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。A．安全性B．流动性C．收益性D．偿还性5．按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是（）。A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值6．对于无面额股票而言，（）其每股价值上升。A．公司净资产减少B．公司净资产和预期未来收益均减少C．公司净资产和预期未来收益均增加D．公司预期未来收益减少7．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是（）。A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化8．下面选项中，（）不属于境外上市外资股。A．H股B．N股C．B股D．S股9．根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。A．105B．510C．52D．101010．目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券11．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金12．假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A．2200B．2250C．2300D．235013．证券业协会性质上是一种（）。A．证券监督机构B．证券服务机构C．自律性组织D．证券投资人14．我国证券公司的设立，实行（）。A．报备制B．审批制C．注册制D．备案制15．中央银行票据，其期限为（）。A．1个月～1年B．1个月～3年C．3个月～1年D．3个月～3年16．Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A．9B．16C．5D．1017．在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外小资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券18．一般情况下，下列证券中，（）证券是没有期限的。A．基金B．股票C．国库券D．公司债券19．我国第一只1OF是（）。A．博时主题行业股票基金B．中银国际中国精选混合型基金C．南方积极配置证券投资基金D．华夏上证50基金20．指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。A．证券交易所B．基础指数C．受托人D．投资者21．通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．独立衍生工具22．证券市场的品种结构是（）。A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系23．下列说法正确的有（）。A．证券的风险与收益成反比关系B．证券市场难以化解资本的供求矛盾C．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D．证券市场是价值直接交换的场所24．关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（）。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的25．证券公司的主要业务有（）。A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务26．一般说来，以下说法正确的是（）。A．通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升C．通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降D．通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价上升27．股票的内在价值是指（）。A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值28．封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A．基金总资产B．基金资本C．未分配收益D．基金净资产29．《证券法》规定，收购要约的期限（）。A．不得少于30日，并不得超过45日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于30日，并不得超过75日D．不得少于60日，并不得超过90日30．通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。A．开放式基金B．封闭式基金C．社保基金D．企业年金31．下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。A．中央政府B．生产企业C．国际公益组织D．银行32．基金管理费通常是（）。A．逐日计提，按日支付B．逐周计提，按月支付C．逐日计提，按月支付D．逐日计提，按周支付33．我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月34．2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（）。A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债35．买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A．金融期货B．金融期权C．金融互换D．结构化金融衍生工具36．总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A．融资经营企业B．家庭型企业C．合伙经营企业D．私营企业37．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可以买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券38．证券的流动性不能通过（）方式实现。A．贴现B．记账C．交易D．承兑39．公司型基金以（）的方式募集资金。A．吸收存款B．发售基金份额C．公益赞助D．发行股份40．基金的投资收益分配原则是（）。A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者投资时间的先后顺序进行分配41．外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。A．同属发行人所在国家B．同属另一个国家C．分属不同国家D．随意决定42．世界上第一个股票交易所是（）。A．16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所B．1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所C．在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D．美国的费城交易所43．只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率44．影响股票市场价格的最直接因素是（）。A．清算价值B．每股净资产C．供求关系D．政治因素45．资本证券主要包括（）。A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和金融衍生证券D．股票、债券和金融期权46．我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A．1991B．1992C．1993D．199447．国家为弥补财政赤字实际发行的债券被称为（）。A．赤字国债B．特别债券C．特种债券D．公司债券48．上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（）。A．几何平均值B．算术平均值C．中位值D．标准差49．证券交易所采取的交易的组织方式是（）。A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制50．我国股市一般采用（）的委托有效期。A．当天有效B．约定日有效C．撤销前有效D．5日有效51．《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护（）及相关当事人的合法权益。A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人52．下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施B．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施C．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施D．组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施53．一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定54．公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书55．公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作（）。A．建业股息B．负债股息C．财产股息D．股票股息56．下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。A．年满18周岁B．具有完全民事行为能力C．具有高中以上文化程度D．至少具有本科以上文化程度57．下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票D．政府大幅提高税率58．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A．账面价值B．资产价值C．实际价值D．清算资金59．根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。A．17％B．33％C．49％D