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安多利高科技證券投資信託基金(傳山高科技證券投資信託基金)公開說明書一、基金名稱：安多利高科技證券投資信託基金(更名基準日98年9月15日)二、基金種類：股票型基金三、基金投資方針：經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標，以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票、承銷股票、公司債(包括可轉換公司債)、政府債券、金融債券、上市之債券換股權利證書、上市證券投資信託基金受益憑證或其他經金管會核准於國內募集發行之國際金融組織債券。原則上本基金自成立日起六個月後，投資於上市及上櫃股票之總額不得低於淨資產價值之百分之七十。另本基金投資於從事或轉投資於資訊、通訊、電信、國際網際網路產業、多媒體事業、半導體、電子、電腦、關鍵性零組件、消費性電子、航太、生化科技、醫療保健、特用化學與製藥、防治污染、精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關會同財政部報請行政院核定之重要科技事業之上市及上櫃股票不得低於淨資產價值之百分之六十。但依經理公司之專業判斷，在特殊情況下，為分散風險，得不受前述二比例（百分之七十及百分之六十）之限制，俟特殊情況結束後，經理公司應於三十個營業日內調整完畢，以符合前開之投資比例。四、基金型態：開放式五、本次核准發行總面額：新臺幣伍拾億元整六、本次核准發行受益權單位數：伍億個單位安多利證券投資信託股份有限公司臺北市民權東路三段4號8樓刊印日期：99年04月30日注意事項一.本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。本公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱本基金公開說明書。二.本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本公司及負責人與其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。三.本基金為管理有價證券價格變動風險之需要，得利用經證期局核准之證券相關商品之交易，從事避險交易及增加投資效益，惟若經理公司判斷市場行情錯誤，或證券相關商品與本基金現貨部位相關程度不高時，縱為避險操作，亦可能造成本基金損失。投資人須瞭解本國證券相關商品之交易市場屬初期發展階段，可能會有流動性不足的風險。有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第12頁至第13頁。四.查詢本公開說明書之網址：安多利證券投資信託股份有限公司：公開資訊觀測站：經理公司：安多利證券投資信託股份有限公司負責人：鄧盛宇壹.基金相關機構及人員一.經理公司名稱：安多利證券投資信託股份有限公司地址：臺北市民權東路三段4號8樓網址：電話：（02）2507-1199傳真：（02）2515-1919二.經理公司發言人姓名：鄧盛宇職稱：董事長電話：（02）2507-1199電子郵件信箱：ontario@ontario.com.tw三.基金保管機構名稱：臺灣銀行股份有限公司地址：臺北市重慶南路一段120號網址：電話：（02）2361-8030四.受益憑證簽證機構名稱：永豐商業銀行股份有限公司地址：臺北市南京東路三段36號3樓網址：電話：（02）2507-0997五.受益憑證事務代理機構無六.基金之財務報告簽證會計師會計師：陳美姿、林瑟凱事務所：資誠會計師事務所地址：臺北市基隆路一段333號27樓電話：（02）2729-6666貳.公開說明書陳列處所及索取之方法(一)本基金經理公司、基金保管機構及各銷售機構均備有公開說明書，投資人可免費前往索取或洽經理公司郵寄索取。(二)投資人亦可至本公司網站：()或公開資訊觀測站()下載本公開說明書。目錄第一章基金概況壹.基金簡介………………………………………………………………………1貳.基金性質………………………………………………………………………5參.經理公司之職責………………………………………………………………6肆.基金保管機構之職責…………………………………………………………7伍.基金投資與投資風險揭露……………………………………………………9陸.收益分配………………………………………………………………………14柒.申購受益憑證…………………………………………………………………14捌.買回受益憑證…………………………………………………………………16玖.受益人之權利及負擔…………………………………………………………17壹拾.受益人會議…………………………………………………………………19壹拾壹.基金之資訊揭露…………………………………………………………19壹拾貳.基金運用狀況……………………………………………………………21第二章證券投資信託契約主要內容壹.基金名稱、經理公司名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間…………28貳.基金發行總面額及受益權單位總數…………………………………………28參.受益憑證之發行及簽證………………………………………………………28肆.受益憑證之申購………………………………………………………………28伍.基金之成立與不成立…………………………………………………………29陸.受益憑證之上市及終止上市…………………………………………………29柒.基金之資產……………………………………………………………………29捌.基金應負擔之費用……………………………………………………………30玖.受益人之權利、義務與責任…………………………………………………30壹拾.經理公司之權利、義務與責任……………………………………………31壹拾壹.基金保管機構之權利、義務與責任…………………………………31壹拾貳.運用基金投資證券之基本方針及範圍…………………………………31壹拾參.收益分配…………………………………………………………………31壹拾肆.受益憑證之買回…………………………………………………………31壹拾伍.基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算……………………31壹拾陸.經理機構之更換…………………………………………………………31壹拾柒.基金保管機構之更換…………………………………………………32壹拾捌.信託契約之終止…………………………………………………………32壹拾玖.基金之清算………………………………………………………………33貳拾.受益人名簿…………………………………………………………………33貳拾壹.受益人會議………………………………………………………………34貳拾貳.通知及公告………………………………………………………………34貳拾參.信託契約之修訂…………………………………………………………34第三章經理公司概況壹.公司簡介………………………………………………………………………35貳.公司組織………………………………………………………………………40參.關係人揭露……………………………………………………………………45肆.營運情形………………………………………………………………………46伍.受處罰之情形…………………………………………………………………46陸.訴訟或非訴訟事件……………………………………………………………47第四章受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話壹.受益憑證銷售機構……………………………………………………………48貳.受益憑證買回機構……………………………………………………………48第五章其他經行政院金融監督管理委員會證券期貨局規定應記載之事項壹.證券投資信託事業遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書………………………………………………………………49貳.內部控制聲明書………………………………………………………………50參.經理公司應就治理運作情形載明事項………………………………………51肆.本基金信託契約與契約範本條文對照表……………………………………52第六章附錄壹.本公司民國98年及97年度財務報告、最近二年度本基金之會計師查核報告………………………………………………………………………………751第一章第一章第一章第一章基金概況基金概況基金概況基金概況壹壹壹壹.基金簡介基金簡介基金簡介基金簡介一.發行總面額本基金首次淨發行總面額，最低為新臺幣壹拾億元，最高為新臺幣伍拾億元。二.受益權單位總數本基金首次淨發行受益權單位總數，最低為壹億個單位，最高為伍億個單位。三.每受益權單位面額本基金每受益權單位面額為新臺幣壹拾元。四.得否追加發行經理公司募集本基金，經金管會核准後，符合下列條件者，得辦理追加募集：（一）自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月。（二）申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十五以上。五.成立條件本基金經金管會核准募集後，自民國89年6月30日起開始募集，本基金成立日為民國89年7月26日。六.預定發行日期本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日。七.存續期間本基金之存續期間為不定期限；信託契約終止時，本基金存續期間即為屆滿。八.投資地區及標的本基金主要投資於中華民國境內之上市及上櫃股票、承銷股票、公司債（包括可轉換公司債）、政府債券、金融債券、上市之債券換股權利證書、上市證券投資信託基金受益憑證或其他經金管會核准於國內募集發行之國際金融組織債券。九.運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標，以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票、承銷股票、公司債(包括可轉換公司債)、政府債券、金融債券、上市之債券換股權利證書、上市證券投資信託基金受益憑證或其他經金管會核准於國內募2集發行之國際金融組織債券。原則上本基金自成立日起六個月後，投資於上市及上櫃股票之總額不得低於淨資產價值之百分之七十。另本基金投資於從事或轉投資於資訊、通訊、電信、國際網際網路產業、多媒體事業、半導體、電子、電腦、關鍵性零組件、消費性電子、航太、生化科技、醫療保健、特用化學與製藥、防治污染、精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關會同金管會報請行政院核定之重要科技事業之上市及上櫃股票不得低於淨資產價值之百分之六十。但依經理公司之專業判斷，在特殊情況下，為分散風險，得不受前述二比例（百分之七十及百分之六十）之限制，俟特殊情況結束後，經理公司應於三十個營業日內調整完畢，以符合前開之投資比例。（一）本基金所謂轉投資於上述特定產業之上市及上櫃股票，係指列為長期投資上述特定產業之投資總額占被投資公司實收股本百分之十以上，且投資總金額達新臺幣壹億元以上之公司。前述轉投資以各上市及上櫃公司公告之年度或半年度財務報告所揭露之長期投資科目內容作為認定基準。惟上市、上櫃公司因營運變動而未符合前開所稱百分之六十之比例規定時，經理公司應對於投資標的在最新年度或半年度財務報告公開揭露後一個月內，採適當處置以符合本項之規定。（二）前述所指特殊情況，係指信託契約終止前一個月或證券交易所及證券櫃檯買賣中心發佈之發行量加權股價指數有下列情形之一者：1.最近六個營業日指數累計漲幅超過百分之十五（含本數），或跌幅超過百分之十（含本數）；2.最近三十個營業日指數累計漲幅超過百分之二十（含本數），或跌幅超過百分之二十（含本數）。（三）本基金為避險操作之目的，得從事證券相關商品交易，如股價指數期貨、選擇權等，惟上開證券相關商品之交易應依金管會相關規定辦理。十.投資策略及特色之重點描述(一)投資策略：本基金投資於從事或轉投資於資訊、通訊、電信、國際網際網路產業及多媒體事業、半導體、電子、電腦、關鍵性零組件、消費性電子、航太、生化科技、醫療保健、特用化學